为进一步加强对基层机构负责人的监督管理，防范案件事故，确保业务网点安全、稳健运营，近期，工行泰安分行对基层机构负责人的经营目标完成、案件防范工作、业务管理、廉洁从业等履职情况进行了离岗检查。

审计组按照要求和规定，查前组织检查人员认真学习《中国工商银行山东省分行基层机构负责人监督办法》，深刻领会《办法》精神、要求及基层机构负责人履职对业务安全、稳健运营的重要性。同时，利用操作性风险监测、业务运营核查、监督检查管理、反洗钱等非现场系统，搜集、整理、汇总、分析、探究、寻找重要风险环节和风险点，为现场验证、核实打下基础。

进入现场，首先，采取背对背座谈的形式，了解被审计基层机构负责人的工作管理、防案工作、廉洁从业、经营行为等情况。其次运用调查问卷的方式进行无记名调查，并根据了解、调查的情况，有针对地进行核查、分析排查基层机构负责人有无不良违规经营行为。再者，调阅了有关报表、凭证、登记簿、录像等资料，有重点地对基层机构负责人的全面管理、自行履职、以前发现问题的整改情况进行了检查。

通过本次审计，一方面提示被审计基层机构负责人在以后的工作中，认真履行管理职责，改进管理方面存在的薄弱环节，严防违规操作风险、道德风险、声誉风险。另一方面督促被查机构正确处理好内控管理与业务营销的关系，严格按照业务有关规定加强管理，不断提高内部管理水平，消除风险隐患，确保安全营运。